收益率超9% 天弘基金、大成基金、南方基金等上海金ETF

继此前多次提示基金份额持有人不足200人后,这只上海金ETF频发预警公告。7月27日,天弘基金发布关于天弘上海金ETF基金持有人数连续低于200人的提示性公告指出,截至7月25日日终,该基金已连续30个工作日基金份额持有人数不满200人。根据基金合同约定,若连续50个工作日出现上述情形的,基金管理人合同应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会。

事实上,这并非该只基金首次提示基金份额持有人低于200人的情况。公开数据显示,天弘基金在今年1月11日、3月11日、3月25日、5月22日、6月5日均发布相关公告指出,该基金存在份额持有人连续多个工作日低于200人的情况。

例如,5月22日,天弘基金曾发布公告表示,天弘上海金ETF已连续30个工作日基金份额持有人数不满200人。直至6月5日,基金管理人再度发布公告表示,该基金已出现连续40个工作日基金份额持有人数不满200人的情况。

据悉,天弘上海金ETF成立于2021年7月6日。截至2023年二季度末,该基金的规模为5815.33万元。同花顺iFinD数据显示,截至7月26日,该产品的年内收益率为10.31%,在同类上海金ETF及其联接基金中排名第八。

无独有偶,上述产品并非年内首只面临持有人不足情况的上海金ETF。此前,南方基金也发布公告称,截至2023年6月2日,南方上海金ETF基金资产净值已连续45个工作日低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。但后续,该产品并未触发基金合同终止情形。

值得一提的是,年内已有2只上海金ETF因规模不足而清盘。今年5月30日,大成上海金ETF因基金资产净值连续50个工作日低于5000万元而终止运作,距离该基金成立仅一年两个月。往前回溯,平安上海金ETF也因基金资产净值连续50个工作日低于5000万元,基金最后运作日为3月22日,并于3月30日终止上市,距离该基金成立也仅一年时间。

尽管规模不足、持有人不足的情况常有出现,但从年内业绩来看,上海金ETF基金表现尚可。

同花顺iFinD数据显示,截至7月26日,市场上共有21只上海金ETF及联接基金,其中17只可取得年内数据产品的年内收益率均在9%-10%之间,年内收益率高于10%的上海金ETF及其联接基金共有9只,其中,富国上海金ETF的年内收益率达10.96%,领先其余产品。若拉长时间至近一年来看,上述21只产品的近一年收益率在17%-21%之间。

主题基金的亮眼表现与跟踪标的的持续上涨不无关系。上海黄金交易所数据显示,7月27日,上海金的午盘价为458.7元/克,其中Au99.99的收盘价为458.85元/克。而年初开盘之际,上海金的早盘价为410.22元/克,Au99.99的开盘价也为411元/克。

除上海金外,其他黄金品种在年内的表现也较好。例如,截至北京时间7月27日17时,伦敦金现价格为1975.99美元/盎司,年内涨幅已超8%。在此背景下,相关主题基金的年内表现也相对较好。扩大范围至黄金合约主题基金来看,当前市场上共有40只相关基金,其中有37只产品可取得年内数据,收益率超10%的产品共有27只,表现最好的为国泰黄金ETF联接基金A,达11.36%。

在财经评论员郭施亮看来,在业绩向好的背景下,个别产品持有人数量不足甚至规模不足,可能与整体市场环境低迷、参与人降低的原因有关。此外,也可能与产品同质化有关,导致持有人不足、基金规模不足的情况出现。整体来看,相关产品的吸引力、竞争力有待提升,未来在市场上也需要更进一步提升知名度、影响力以及产品竞争力,从而增强产品配套能力。

华林证券资管部董事总经理贾志则认为,ETF产品清盘通常和跟踪标的无关,和管理能力的关系也不大,主要是渠道开拓和维护上的差异。此外,跟踪同一指数的多只产品,后成立的产品成长压力会更大一些。但总体来看,黄金产品是资产配置的重要方向,有持续配置的价值。

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