18万亿私募标准提速:年内注销近700家 易信投资等数十家私募

随着监管政策的不断细化和完善，私募股权行业正在高速发展，走向规范化。据记者初步统计，今年以来，北京、天津、深圳等地已有数十家私募机构收到当地证监局的罚款，中国资产管理协会今年共发布19项惩戒决定。目前，我国私募股权基金总规模接近18万亿元。业内人士表示，打击各类违法违规行为，将促进私募基金优胜劣汰，促进行业健康发展。

年内数十家私募吃罚单

根据江苏证监局近日公布的行政处罚决定书，宜信投资管理扬州有限公司存在向投资者提供虚假信息、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动、从中牟利等违法事实。宜信投资被给予警告，罚款3万元，公司时任法定代表人、执行董事王兆平被给予警告，罚款3万元。

近年来，监管部门一直关注私募机构的合规性。据当地证监局网站初步统计，截至发稿时，今年已有37只私募基金被采取行政监管措施或收到行政处罚决定，其中北京14只，深圳10只。从违规原因来看，向不合格投资者募集资金、募集私募基金产品后未在中国资产管理协会办理备案手续、未按照合同及相关规定向投资者披露信息、承诺投资者本金或预期收益安全等情况屡见不鲜。此外，部分机构存在向投资者提供虚假信息、挪用基金财产等现象。

值得注意的是，上述私募中有不少知名机构拿到了门票。例如，广东证监局3月公布的一份行政处罚决定书显示，广州基岩资产管理有限公司存在虚增净值、挪用基金财产、承诺最低收益等违规行为。其中，在虚增净值中，基岩资产在35只基金中虚增基金资产18.27亿元，净值平均虚增比例为111.09%，净值最高虚增比例为324.65%。此外，基岩资本还涉及挪用基金财产近6亿元。

此外，中国科学技术基金会近日公布了对浙江润生、广东新价值、天寿投资、中融精诚、蔡中嘉盈等5家私募机构的惩戒决定。这些机构大多因未在规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书而被取消资格。根据中国科学技术基金会网站披露的信息，记者发现，今年以来，中国科学技术基金会共向私募机构发出19份惩戒决定书，2020年和2019年分别发出10份和12份惩戒决定书。

“伪私募”“乱私募”加快出清

当前，我国私募股权行业进入快速发展期，资产管理规模迅速扩大，仅今年上半年就增加了1.92万亿元。

中国基金最新数据显示，截至2021年6月末，私募基金管理人24476人，较上月增加49人，较上月增长0.20%；管理基金数量108848只，较上月增加2503只，较上月增长2.35%；管理资金规模17.89万亿元，较上月增加652.58亿元，较上月增长0.37%。根据该机构今年年初公布的数据，截至去年12月底，共有24561名管理人员。

民间投资基金管理暂行条例也正在抓紧制定。中共中央办公厅、国务院办公厅近日发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》号文件指出，要强化非法私募的法律责任。加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占、挪用基金财产的刑事打击力度。加快制定私募基金管理暂行条例，对风险投资企业和风险投资管理企业实行差异化监管和行业自律。

业内人士指出，在“伪私募”“随机私募”加速清仓、行业走向规范化的背景下，虽然私募基金规模屡创新高，但基金管理人数量并未大幅增加。据记者统计，截至7月9日，今年已有687家私募管理人被注销，其中“协会注销”375家，即因纪律处分、经营异常、丧失协会资格被协会注销的机构。

中国科学技术基金会副秘书长黄立平此前表示，去年中国科学技术基金会与证监会合作，全面深入探索私募基金行业风险，完成了对1457家私募基金管理人和12家证券期货经营机构的现场或非现场检查。602家私募机构通过失联和非正常业务注销制度退出。在此基础上，进一步完善常态化退出机制，加强行政司法协作，推进“伪私募”“乱私募”清理。