“零容忍”持续强化证监会年内开出100多张罚单

7月初，上海电气、南大环境相继爆发公司或公司高管被立案调查事件。直同花顺数据显示，今年以来已有26家上市公司或其股东高管被证监会立案调查，6月以来仅涉及8家公司。与此同时，证监会和各地证监局年内共发布行政处罚决定110余件。

当前，资本市场监管效率不断提升，监管部门持续释放强烈的“零容忍”信号。接受记者采访的专家表示，严格资本市场监管，可以促进资本市场健康发展，提高服务实体经济的效率。

26家上市公司或高管被调查

7月6日，涉嫌违法违规的上海电气股价下跌4.8%至3.97元/股，盘中一度跌至3.91元/股，创下6年来新低。公司前一天晚上宣布，当天收到中国证监会《调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，决定根据《中华人民共和国证券法》相关规定对公司立案调查。

5日晚间，环境披露，公司董事、高级管理人员董于2021年7月5日收到中国证监会出具的《调查通知书》号文。因董配偶秦宏伟于2020年8月28日至2020年10月28日涉嫌短期买卖公司股票，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对董立案调查。

同花顺数据显示，截至7月6日媒体发布时，今年已有26家上市公司或其董事高建被证监会立案调查。从调查原因看，多数公司涉嫌违反信息披露和证券期货法律法规，其中涉嫌违反信息披露法律法规案件17起，占65%。此外，还有3起涉嫌内幕交易案件和2起涉嫌短线交易案件。

记者注意到，在上述案件中，部分公司已收到行政处罚决定书或行政处罚事先告知书。6月29日晚间，*ST广信发布关于公司控股股东及相关人员收到行政处罚事先告知书的公告，披露公司控股股东广信集团及相关人员收到安徽证监局下发的《行政处罚事先告知书》号文，安徽证监局拟责令广信集团改正，给予警告，并处以50万元罚款；对直接负责的主管人员周晓光将予以警告，并罚款20万元。6月8日晚间，*ST猛狮公告，公司董事长伦纳德收到广西证监局下发的《行政处罚决定书》，被罚款20万元。

《经济参考报》据证监会网站披露的信息初步统计，记者发现，今年以来，证监会和各地证监局共发布行政处罚决定书110余份。

监管部门继续释放“零容忍”信号

记者从中国证监会获悉，7月5日上午，中国证监会党委召开理论中心组专题学习会，强调要全面落实“零容忍”政策，推动完善证券执法体制机制，创新科技监管方式，严厉打击恶性违法违规行为。有序推进证券纠纷特别代表诉讼常态化；要全面落实风险防范和守住底线的要求，加快完善风险防范、预警、处置和问责机制，严格控制资本市场准入，坚决防止资本无序扩张，防止少数人利用资本市场

他特别指出，必须严厉打击场外资金配置、违规股票推荐等损害投资者利益的违法违规行为，支持和鼓励投资者通过正规渠道获得投资咨询服务或购买基金，共享资本市场成果，而不是被一些违规股票推荐等行为误导。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，监管部门加大了对证券违法行为的打击力度，主要集中在两个方面，一是违反信息披露，二是上市公司利益输送。“a股市场市场化程度还比较低，法治有待进一步完善，国际化进程起步较晚。因此，在当前的中国资本市场中，有必要重点保护投资者，尤其是中小投资者。对于违反法律法规的行为，要以保护中小投资者为目的进行打击。”

董登新指出，严格资本市场监管可以净化资本市场，维护中小投资者权益，从而促进资本市场健康发展，提高服务实体经济的效率。