违反反洗钱规定！益民证券股份有限公司总裁被罚40万

7月5日，香港证券及期货事务监察委员会表示，谴责利利证券有限公司首席执行官、董事、合规官及洗钱报告官梁德成，因其未能遵守打击洗钱的监管要求，被罚款40万港元。

在采取上述惩戒行动之前，香港证监会已经对利润进行了制裁，因为该公司在2016年2月至10月期间处理第三方资金转账时，未能遵守反洗钱和恐怖分子集资的监管要求。

香港证监会认定，关键时刻违规获利，是由于梁德成未能履行作为获利高级管理人员的职责。

特别是梁德成当时负责办理和审批利润中的第三方资金划转。尽管有许多迹象表明两名客户账户中的一些转账异常或可疑，但他在没有充分审查的情况下批准了2016年2月至5月的转账，并且没有记录他声称在相关时间进行的查询。

此外，作为负责监管利润的反洗钱/恐怖融资系统高级管理人员，他未能确保利润建立适当的系统来降低洗钱和恐怖融资的风险，也未能确保利润员工接受足够的反洗钱/恐怖融资培训。

证监会在决定采取上述纪律处分时，综合考虑了所有相关情况，包括梁德成在处理客户账户大额第三方资金转账时态度松懈，利润损失至少持续了9个月，原因是梁德成未能履行作为利润高级管理人员的职责。