年内 中国证监会共发出102张罚单 占违法违规行为的近70%

原标题：年内，中国证监会共发出102张罚单，占违规、内幕交易和市场操纵的近70%

主持人南羽：金融机构和从业人员、上市公司和“重点少数”违反法律法规，不仅制约了自身业务的健康发展，也削弱了金融对实体经济的支持，甚至导致金融风险。从披露的相关处罚来看，今年以来，监管部门保持了严格的监管态势，有效打击了各种违法行为，也向市场传达了整顿混乱、维护金融稳定的坚定决心。今天，本报开始对此进行报道。

我们的记者吴晓彤

资本市场“零容忍”的监管和执行不断升级。根据上市公司公告，6月上半月刚过，7家a股上市公司披露公告称，该公司或其实际控制人、董事长受到证监会处罚。

中国证监会网站信息显示，今年以来，截至6月15日，中国证监会和地方证监局共发布行政处罚决定102件，处罚总额14.68亿元。其中，违规交易、内幕交易、操纵市场的罚款总额占比接近70%，10项罚款金额超过1000万元。

此外，证监会和当地证监局还发布了15项市场禁入决定，其中33人被禁止进入证券市场，9人被终身禁止进入市场。

市场参与者认为，当前资本市场综合登记制度改革正在继续推进，监管部门需要创造良好的资本市场环境。在对拆信、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取“零容忍”监管的同时，结合新证券法的规定，加强对中介机构和证券从业人员的监管，针对市场上各类违反信息披露规则的行为，加大执法力度，净化资本市场环境。

操纵市场罚单中

多有上市公司实控人现身

具体而言，在上述102张票中，有36封非法信件，占35.29%；内幕交易29起，占28.43%；操纵市场5，占4.9%。违规交易、内幕交易、操纵市场70张，占比68.62%，接近70%。但上市公司的实际控制人和董事长，是决策者或直接责任人，一般都会受到处罚。

记者注意到，证券监管系统今年发出的五张操纵市场罚单中，有四张涉及上市公司的实际控制人或大股东；在29张内幕交易罚单中，3家公司的实际控制人或高管因泄露内幕信息或参与内幕交易受到处罚。

如泰亿云的控股股东、实际控制人、董事长邓迪，为了使公司达到创新型上市公司的市值标准，利用资金和持股不断买卖泰亿云，使泰亿云市值从2.69亿元增加到6.68亿元，被北京证监局罚款300万元。*实际控制人之一、圣梦诗董事长伦纳德因泄露内幕信息被广西证监局罚款20万元。

“公司的实际控制人、董事长和高管比普通投资者有更多的信息优势，甚至可以通过发布公告影响股价的短期走势。”川财证券首席经济学家、研究总监陈力在接受记者采访时表示，监管部门应严格监管此类集团，对违法违规者予以重罚，维护资本市场“三公开”原则。

证券从业者监管趋严

强化职业“红线”意识

近年来，中国证监会对证券从业人员违法炒股、代表客户进行财务管理、上市公司大股东持股比例过高、限制期内交易等行为加大处罚力度。

据梳理，以上102张票中，涉及s的有14张

“代表客户交易股票或管理资金，一直是证券从业者无法触及的专业‘红线’。处罚力度的加大，体现了监管部门对证券从业人员监管力度的提高。相关证券从业人员要对‘红线’的监管心存敬畏，时刻熟悉不断变化的市场交易规则，避免因疏忽大意而受到处罚。”国浩律师事务所律师朱在接受记者采访时表示，对大股东未披露超额持股、转让期间限制股份转让等违法行为的处罚，主要是为了提高市场透明度，增强信函的真实性和准确性，维护中小投资者的利益。

“证券从业人员作为证券市场的服务人员，是为市场参与者提供更加便捷的金融服务，保证证券市场健康运行的人。他们不应该利用自己的职权便利或信息优势谋取私利。对于这样的违规行为，严惩是必然的。”陈丽说。

年内22家上市公司

或实控人等被立案调查

记者梳理上市公司公告，注意到截至今年6月15日，已有22家上市公司发布公告称，上市公司或其实际控制人、董事受到证监会调查。其中，11家上市公司涉嫌违法，11家公司实际控制人和董事涉嫌操纵市场、内幕交易和违法。

“信息披露是注册制度的基础。目前，综合注册制度正在不断推进。监管部门对上市公司的违法行为自然是“零容忍”，处罚力度也在逐步加大。下一步，监管处罚的重点仍应放在信息披露违规行为上。”陈力认为，全面注册制度的推行对上市公司信息披露提出了更高的要求，上市公司应当客观、公正、全面、准确地向市场展示发行人的真实情况。同时，对于投资者来说，上市公司的高质量信息可以有效减少中小投资者和机构投资者之间的信息不对称，进而保护中小投资者的利益。

p>朱奕奕表示，下一步，监管层将继续针对市场中信披违法、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取“零容忍”的态度，并将结合新证券法的规定，加大对中介机构、证券从业人员的监管，围绕市场中违反信息披露规则各类行为，如股东超比例持股未披露等，加大执法力度，从严从重从快追究相关违法机构和人员的责任，加大证券违法违规成本，净化市场环境，保护投资者的合法权益，维护资本市场秩序和公平，促进市场健康稳定发展。